En comercio exterior el Compliance es la supervisión del cumplimiento de toda normativa, ya sean regulaciones externas o reglamentos internos; esto abarca la verificación de la clasificación arancelaria, el manejo de licencias, conocer todas las jurisdicciones relacionadas con exportación e importación, recopilación de documentos legales, entre otros.

Debido al creciente número de regulaciones y a la necesidad de transparencia en las organizaciones, están adoptando sistemas de compliance, también llamados controles de cumplimiento.

 

Un buen sistema de compliance en comercio exterior previene y evita conflictos, a través de cuatro fases:

Identificación. Lo primero es identificar los riesgos a los que está expuesto la operación de la organización. Para ello se debe conocer el marco legal del comercio exterior, que se encuentra en la Ley de Comercio Exterior.

Prevención. Deben crearse planes de precaución y contingencia que respondan de manera eficiente a cada necesidad que pueda atravesar la compañía.

Monitoreo y detección. Se debe dar un seguimiento continuo a los controles de seguridad y prevención para realizar actualizaciones de forma pertinente.

Asesoría. Todo el equipo laboral debe conocer los lineamientos básicos para hacer posible el cumplimiento de normas, realizar sus actividades de manera oportuna y construir una cultura de buenas prácticas.

 

Realizar estas cuatro fases sin las herramientas ni la asesoría adecuadas puede ser complicado. Por ello, existen sistemas de compliance que simplifican el trabajo de las personas que se dedican al comercio exterior.